东兴证券副总张军被传带走调查，任期内投行业务多次接到监管罚单

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　　界面新闻记者 | 陈靖

　　根据财新报道，东兴证券（601198.SH）董事、副总经理张军近日因被有关部门带走而失联，目前尚不清楚只是配合相关调查，还是其个人存在违法违纪问题。

　　截至发稿，界面新闻尚未收到东兴证券对上述传闻的回应。据知情人士透露，近两日张军未在公司出现。

　　公开资料显示，张军1975年生，曾任北京市园林局香山公园科员；中煤信托投资有限责任公司信托经理；中国证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长；东兴证券首席风险官。现任东兴证券董事、副总经理，东兴香港董事，分管东兴证券投行业务。

　　东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司（简称“中国东方”）作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家AMC系上市证券公司。

　　天眼查显示，目前，中国东方持有公司股份45%，江苏省铁路集团有限公司、山东高速股份有限公司、上海工业投资（集团）有限公司等多位其他投资者合计持股达55%。

　　根据2023年报，目前东兴证券共有5位副总经理。除张军外，还有董事、副总经理、财务负责人张芳，副总经理鲍宇，副总经理刘亮，副总经理陈海。

　　业绩表现方面，东兴证券2024年前三季度营收实现80.68亿元，总比增长168.23%；净利润9.43亿元，同比增长100.73%。

　　主营业务方面，东兴证券经纪业务收入4.22亿元，同比降低13.54%；投行业务收入3.95亿元，同比增长0.79%；资管业务收入2.26亿元，同比增长45.27%；自营业务收入13.89亿元，同比增长204.28%；分别排在43家上市券商的第32位、19位、24位、20位。

　　顺应行业监管趋势，东兴证券高管一直在降薪。

　　2023年报显示，张军当年年薪为106.4万元。2020年，其薪酬最高为527.78万元，降幅达80%。刘亮自2016年11月开始担任副总经理，2023年薪为98.65万元，2021年达到255.84万元，降幅达61.5%。陈海自2016年11月起担任副总经理。起初，他的薪酬最高，年薪达到356万元（2017年），至2023年降至98.46万元，薪酬减少了257万元，降幅为72%。

　　值得关注的是，在张军任期内分管的投行业务方面，东兴证券多次接到监管罚单。

　　2023年，因在泽达易盛项目中涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，东兴证券于2023年3月被证监会立案。2023年10月，东兴证券提交的适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请获证监会受理。

　　10月25日盘后，东兴证券公告，证监会依法决定中止对公司泽达易盛（天津）科技股份有限公司（简称“泽达易盛”）项目的调查。

　　此外，东兴证券保荐过的债券项目因“造假”、未履职尽责被处罚。2023年11月29日，甘肃证监会官网发布公告，对兰州黄河生态旅游开发集团有限公司和其两个债券项目的受托管理人东兴证券出具警示函。

　　东兴证券作为相关债券的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履职尽责，违反相关规定。甘肃证监局对东兴证券同样采取了出具警示函的行政监管措施。

　　2024年4月，因作为“22兰旅02”、“22兰旅03”两只债券的受托管理人未按协议履职尽责，公司收到上交所书面警示。更早前的2024年1月，公司又因在泰禾集团债券受托管理中未严格遵守执业准则，未能及时披露发行人重大债务逾期及诉讼事项，被证监会出具警示函。

　　甘肃证监局指出，这一系列处罚反映出公司在项目承揽、尽职调查、持续督导等环节均存在严重缺陷。特别是在信息披露和风险控制方面，未能建立起有效的内控机制。